合规事关全局，是底线，是红线，是企业经营的基石。2018年是国药集团的“合规管理年”，公司对《中国中药有限公司合规手册》进行了补充和修订，为全体员工提供了行为指南。
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“合规”的定义是什么
“合规”是指公司人员的经营管理和执业行为符合国家法律、法规、规章及行业规范性文件、国药集团及公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
“合规”的目标是什么
继承和发扬公司的优良传统，秉承中央企业的政治责任、经济责任和社会责任，进一步满足和适应日益严格的监管与合规要求，确保公司及所属企业经营管理行为合法合规，确保公司全体员工经营管理行为规范、守法诚信，促进公司持续健康发展。
合规的依据有哪些？
国家及相关政府部门制定的法律法规
医药行业相关政策法规和要求
国药集团制定的规章制度
公司及子公司制定的规章制度
公司内控手册
公司合规管理责任书
行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
合规的基本要求有哪些？
领导重视、权威实效、联系实际
突出重点、适时更新
公司的合规管理体系是什么架构？
管理者层面，公司设有合规管理工作领导小组，负责全面指导开展合规管理工作。其中，公司总经理为合规管理第一责任人，分管运营副总为直接责任人，财务总监为监管责任人，其他领导班子为小组成员；领导小组下设工作小组，组长为公司运营总监，小组成员包括公司本部各部门负责人、各子公司总经理，负责公司具体合规管理工作的落实。
全体员工层面，每一位员工都是公司的一面旗帜，每一个人的行为处事均对公司的企业形象产生影响，每一位员工均有责任合规履职，把合规经营作为日常工作的经常性主题，积极维护和提升公司的良好声誉。
公司与员工之间要如何保证合规关系？
1、营造和谐劳动关系。
2、避免利益冲突、反对利益输送。
3、保持良好工作氛围。
4、保守公司机密。
5、廉洁从业。
采购管理合规应注意哪些内容？
1、严格按照公司有关规章制度以及GSP、GMP相关规定。
2、坚持公平、公正的采购原则，坚决杜绝采购中的商业贿赂、小金库等现象。
3、科学、全面评审供应商，确保其资质、供货能力符合要求。
4、加强采购付款管理，建立退货管理制度。
营销管理合规应注意哪些内容？
营销反贿赂反腐败合规
严禁营销业务相关部门私设小金库；严禁任何商业贿赂行为；公司员工和代表公司行事的第三方应对任何违反商业贿赂法律的行为承担责任；适度处理商业赠送与商业接待，费用必须符合公司规定，且不为法律或已知的客户、商业伙伴、供应商的商业惯例所禁止。
营销相关活动合规
严禁以学术会议等活动为理由，支持或开展有关娱乐活动。
营销费用合规
严格规范业务宣传费、会议费、差旅费等营销费用的使用。
如何做到反洗钱？
坚持与从事合法商业活动且资金来源合法的、声誉良好的客户、以及商业伙伴进行生意往来。遵守适用的反洗钱法律，建立相应的制度和程序，不为洗钱活动提供便利，防止被有意洗钱的犯罪分子利用。员工须时刻警惕并及时报告客户、商业伙伴的可疑行为。同时必须遵守财务制度和流程，不向非交易账户以及非正常商业账户付款。
如何保证关联交易合规？
公司的关联交易应当遵循以下基本原则：平等、自愿、等价、有偿的原则；诚实信用、公开、公平、公正的原则；关联交易的条件应当公允，符合公司的利益，不得损害公司及股东的利益。
如何保证质量、安全生产与节能减排合规？
1、严格遵守各项法律法规与规章制度。
2、开展定期与不定期的检查工作。
3、保证相关从业人员工作资质。
4、一旦发生事故，要根据应急预案，及时处理。
如何保证工程项目合规？
严格执行公司相关规章制度；工程项目须严格按照国家和集团相关规定实行招标，招标过程中严于律己、廉洁奉公、阳光运作，任何单位和个人不得以任何方式干预招投标工作，坚决杜绝招投标中的商业贿赂行为。
财务、资产、信息合规要注意哪些内容？
1、资产管理合规。保护资产安全，要有效使用资产，避免浪费、损失、损坏。
2、财务核算合规。财务记录必须符合国家法律法规和会计准则，信息数据须真实、准确、完整和及时；严格按照相关法律、法规和准则进行税务登记、税金计算、纳税申报、发票管理、税款缴纳，严禁开展各类违规使用假发票、偷税、漏税等不合规行为。
3、费用管理合规。费用核报应遵守相关法律、法规和准则，严格履行公司审批手续；科研经费必须严格遵守国家和集团相关规定进行使用，实行专款专用，不得巧立名目挪作他用，任何个人不得以任何形式占用科研经费。
4、保护知识产权。
5、依法对外披露信息。
公司如何开展合规考核？
公司致力于将合规作为一项刚性约束从而确保合规理念和举措的贯彻执行。与所属成员企业签订合规管理年度责任书，将合规要求和责任层层传递下去。公司对各子公司年度合规管理工作落实情况进行考核，对未履行公司合规要求和发生违规经营事件的单位和个人进行相应惩处。
对于违规行为将如何处置？
对于违规行为公司将严厉问责并视情节轻重给予严肃查处，直至解除劳动合同，触犯法律将追究各责任人的法律责任。特别是对于违反本《手册》及发生以下行为的，公司将加重问责与惩处：发生违规经营行为，造成企业资产损失、人员伤亡的情况；发生违规经营行为，造成诉讼纠纷或社会媒体披露产生重大不良影响的情况；对企业违规经营行为蓄意瞒报、隐报、漏报，造成事态扩大、产生损失和负面影响的情况；政府有关部门及国家审计署、国资委派驻集团监事会等检查发现违规经营行为的情况；发生违规经营行为后，拒绝接受检查或拒绝提供有关资料的情况；存在违规经营行为，没有及时采取有效措施进行纠正、制止的情况。
中国中药有限公司风险与运营管理部
